近期交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会对建(jiàn)设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度(dù)在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接(jiē)连被通报(唐山大地震和汶川大地震哪个严重bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银(yín)行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工(gōng)商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控(kòng)股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协(xié)会进(jìn)行(xíng)自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名(míng)直接(jiē)责(zé)任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报(bào)的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富(fù)多元(yuán)，市场(唐山大地震和汶川大地震哪个严重chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序(xù)。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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