近(jìn)期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)对建设银行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融(róng)资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行(xíng)金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的(de)现(xiàn)券交易(yì)，代持利(lì)率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多(duō)期债务融(róng)资(zī)工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会(huì)网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开(kāi)展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(xìn)用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管(guǎ硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子f0000; line-height: 24px;'>硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子n)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债(zhài)券(quàn)市场的“看门人”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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