直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科(kē克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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