零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 阅历是什么意思年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(阅历是什么意思cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(niá阅历是什么意思n)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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