近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会(huì)对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市场交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银(yín)行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非(fēi)金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业(yè)承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国(guó)民(mín)生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中(zhōng)间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据(jù)交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处(chù)分99家(jiā)（人）次，形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会计(jì)师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要(yào)作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语yì)商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行(xíng)业(yè)的(de)良性竞(jìng)争生态。

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