零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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