科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单(10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(mí10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱ng)书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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