金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的(de)重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的(de)道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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