金(jīn)融界4月(yuè厦门是几线城市呢)21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获厦门是几线城市呢得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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