直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(22寸是多少厘米jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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