近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商协会(h欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效uì)对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要(yào)求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债务(wù)融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并(bìng)购票(piào)据22.9亿元。

　　欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效g>交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通(tōng)过做市业务方式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严(yán)或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调(diào)查。相关公告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作(zuò)中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司(sī)案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公司(sī)两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌(xián)违规案(àn)件立案(àn)调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通(tōng)报的(de)原因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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