昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场12是什么意思主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　12是什么意思其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证12是什么意思券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客(kè)户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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