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　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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