近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质róng)机(jī)构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中(zhōng)国建设(shè)银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌(xián)雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等(děng)多(duō)家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商(shāng)银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包(bāo)括低价包(bāo)销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务(wù)融(róng)资工(gōng)具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自(zì)律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协会(huì)的监管处(chù)罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序(xù)。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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