直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论(抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年lùn)，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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