昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步(bù)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期货当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的基础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的(de)信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客(kè)户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及(jí)其派出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络和信息(xī)安全(quán)管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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