近期交易商协会的监(j本番什么意思 日语里本番什么意思iān)管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易(yì)商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需求，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zà本番什么意思 日语里本番什么意思i)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发(fā)布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连银行(xíng)等多家机(jī)构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定(dìng)价严(yán)重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易(yì)商协会网站披(pī)露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管(guǎn)理规则(zé)，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人和(hé)信用增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机(jī)构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他(tā)投资(zī)人(rén)的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对(duì)《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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