昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥(huī)了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行(xíng)业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗机(jī)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客(kè)户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能(néng)力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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