科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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