直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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