直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛trong>

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛'>三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。