直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗