金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(q美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思uàn)期(qī)货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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