科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均有不同(tóng)幅(f全都是泡沫下一句套路是什么，全都是泡沫的下一句套路答案ú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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