直播短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于(y夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物ú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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