直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名="f" type="#_x0000_t75"><中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名img alt="券(quàn)商员工抖音当“大V”，直播赚(zhuàn)打(dǎ)赏感谢费？监管出(chū)手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906146.png">

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：南京少儿险_南京【婴儿重病保险_幼儿教育险_婴儿怎样买保险】咨询_找经纪人沃保保险网 中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名