金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包(shū)的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。 不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包p>

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决(jué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发(fā)行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(sh不可以瑟瑟哦是什么意思，不可以瑟瑟哦是什么意思不可以瑟瑟哦的表情包ì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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