近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多家金融机构启动自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银(yín)行股份有限公司债务融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业(yè)债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地(dì)产(chǎn)企业债券(quàn)融资需求，承n是什么化学元素，n是什么化学元素符号销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规模(mó)较(jiào)大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执(zhí)行(xíng)不(bù)严或流于形式(shì)，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市(shì)发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查(chá)。一同被开展自律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强(qián是什么化学元素，n是什么化学元素符号ng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类(lèi)自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以(yǐ)上(shàng)占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在从事相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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