直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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