科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗020年报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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