金(jīn)融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场(ch起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失(shī)。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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