零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价n是什么化学元素，n是什么化学元素符号交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减n是什么化学元素，n是什么化学元素符号持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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