金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两(liǎn三公里是多少米，三公里是多少米g)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移送公安(ān)机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(f三公里是多少米，三公里是多少米ǎ)院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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