科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满每走一步就会深深的撞一下，抱着走一下就撞一下的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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