金融界(jiè)4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼200mm是多少米，2000mm是多少米法》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案(àn)中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会200mm是多少米，2000mm是多少米计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的(de)企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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