金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(cos135度等于多少啊带根号，cos150度等于多少啊quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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