昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职(zhí)调(diào)查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场(chǎng)主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要求不得低(dī)于《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服(fú)务的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安(ān)全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户(hù)，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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