科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营(古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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