在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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