昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的(de)各(gè)个(gè)环节(jié)，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出(ch乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字ū)了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申(shēn)请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求(qiú)乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部(bù)署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营(yíng)机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人员(yuán)给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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