近期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司(sī)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债(zhài)券发行(xíng)涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币)告(gào)称，交易商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会(huì)进(jìn)行自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问(wèn)询103次(cì)，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程中，务必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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