昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理；加强社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般(bān)要(yào)求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责令证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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