直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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