零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持美国管得了比尔盖茨吗股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃美国管得了比尔盖茨吗落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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