在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月大学老师最怕什么部门举报；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私(sī)募基金(大学老师最怕什么部门举报jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪大学老师最怕什么部门举报资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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