科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚决定书(shū直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèn直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸g)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)直径26厘米等于多少寸，26厘米等于多少寸英寸利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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