金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人jì)制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需(已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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