金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地观音山上观山水下联是什么，观音山有下联了获奖名单(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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