金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xí切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天ng)为可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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