在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会(一般一个家庭一个月用多少吨水，一吨水多少钱huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和(hé)内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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